農業金融機構防制洗錢辦法 | 電視節目表查詢網
本辦法依洗錢防制法(以下簡稱本法)第七條第四項前段、第八條第三項、第九條...一、農業金融機構:包括農會信用部、漁會信用部(以下併稱信用部)及全國農業金庫。
農業金融機構確認客戶身分措施,應依下列規定辦理:
一、農業金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。
二、農業金融機構於下列情形時,應確認客戶身分:
(一)與客戶建立業務關係時。
(二)進行下列臨時性交易:
1.辦理一定金額以上交易(含國內匯款)時。多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時,亦同。
2.辦理新臺幣三萬元(含等值外幣)以上之跨境匯款時。
(三)發現疑似洗錢或資恐交易時。
(四)對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。
三、農業金融機構確認客戶身分應採取下列方式:
(一)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊,辨識及驗證客戶身分,並保存該身分證明文件影本或予以記錄。
(二)對於由代理人辦理者,應確實查證代理之事實,並以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊,辨識及驗證代理人身分,並保存該身分證明文件影本或予以記錄。
(三)辨識客戶實質受益人,並以合理措施驗證其身分,包括使用可靠來源之資料或資訊。
(四)確認客戶身分措施,應包括瞭解業務關係之目的與性質,並視情形取得相關資訊。
四、前款規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時,應瞭解客戶或信託(包括類似信託之法律協議)之業務性質,並至少取得客戶或信託之下列資訊,辨識及驗證客戶身分:
(一)客戶或信託之名稱、法律形式及存在證明。
(二)規範及約束客戶或信託之章程或類似之權力文件。但下列情形得不適用:
1.第六款第三目所列對象及辦理第六款第四目所列保險商品,其無第六條第三款但書情形者。
2.團體客戶經確認其未訂定章程或類似之權力文件者。
(三...
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